Ziff. 2.11.8.4 Verwaltungsverfahrensgesetz vom 20. Dezember 1968

Art. 14 Abs. 1 Bst i sowie Abs. 2 Die Änderung von Artikel 14 des Verwaltungsverfahrensgesetzes (VwVG) gibt der ElCom die Möglichkeit, Zeuginnen und Zeugen ausschliesslich im Rahmen von Verfahren nach dem BATE zu vernehmen. Diese Anpassung gleicht die verfahrensrechtlichen Instrumente der ElCom denen anderer Aufsichtsbehörden des Bundes, insbesondere der FINMA, an. Sie steht auch im Einklang mit der REMIT-Verordnung, die vorschreibt, dass die nationalen Regulierungsbehörden von jeder relevanten Person Auskünfte anfordern können müssen (Art. 13 Abs. 2 der REMIT-Verordnung). 674 SR 172.021 Im Bereich der Energiegrosshandelsmärkte beruht die Feststellung des Sachverhalts unter anderem auf dem Verständnis des wirtschaftlichen und betrieblichen Kontexts, in dem die Transaktionen abgeschlossen wurden. Die Mitarbeitenden des Marktteilnehmers, die an den Handelsaktivitäten beteiligt sind, stellen in dieser Hinsicht eine wichtige Informationsquelle dar. Durch ihre Einvernahme lassen sich insbesondere die konkrete Abwicklung der Handlungen, die internen Entscheidungsprozesse sowie die Kontextelemente, die sich nicht unbedingt aus der Analyse der Transaktionsdaten allein ergeben, klären.

Durch diese Zeugeneinvernahme erhält die ElCom einen umfassenden und differenzierten Überblick über den Sachverhalt, der den Standards vergleichbarer Aufsichtsbehörden und den Anforderungen der REMIT entspricht.

administrative674

Art. 14, al. 1, let. i, et 2 La modification de l’art. 14 de la loi fédérale sur la procédure administrative (PA) vise à permettre à l’ElCom d’entendre des témoins exclusivement dans le cadre des procédures menées en application de la LSTE. Cette nouvelle adaptation rapproche les instruments procéduraux de l’ElCom de ceux dont disposent déjà d’autres autorités de surveillance fédérales, en particulier la FINMA. Elle est également conforme au REMIT qui exige que les autorités de régulations nationales puissent demander des informations à toutes les personnes concernées (art. 13, par. 2, REMIT). Dans le domaine des marchés de gros de l’énergie, l’établissement des faits repose entre autres sur la compréhension du contexte économique et opérationnel dans lequel les transactions ont été conclues. Les collaborateurs des participants au marché impliqués dans les activités de négoce constituent à cet égard une source d’information essentielle. Leur audition permet notamment de clarifier le déroulement concret des opérations, les processus décisionnels internes ainsi que les éléments contextuels qui ne ressortent pas nécessairement de l’analyse des seules données de transaction. La possibilité d’entendre des témoins permettra à l’ElCom d’apprécier les faits de manière complète et nuancée, conformément aux standards applicables par des autorités de surveillance comparables et aux exigences du REMIT. 674 RS 172.021

procedura amministrativa

Art. 14 cpv. 1 lett. i e 2 La modifica dell’articolo 14 della legge federale sulla procedura amministrativa (PA) intende consentire alla ElCom di sentire testimoni esclusivamente nell’ambito delle procedure condotte in applicazione della LVTE. Questo adeguamento avvicina gli strumenti procedurali della ElCom a quelli di cui dispongono già altre autorità di vigilanza federali, in particolare la FINMA. È inoltre conforme al REMIT, che esige che le autorità di regolazione nazionali possano richiedere informazioni a tutti i soggetti interessati (art. 13 par. 2 REMIT). Nel settore dei mercati dell’energia all’ingrosso, l’accertamento dei fatti si fonda anche sulla comprensione del contesto economico e operativo in cui sono state concluse le transazioni. I collaboratori degli operatori del mercato coinvolti nelle attività di negoziazione costituiscono, a questo proposito, una fonte di informazioni essenziale. La loro audizione consente in particolare di chiarire lo svolgimento concreto delle operazioni, i processi decisionali interni nonché gli elementi di contesto che non emergono necessariamente dall’analisi dei soli dati delle transazioni. Grazie a questa audizione di testimoni, la ElCom ottiene un quadro completo e differenziato dei fatti che è in linea con gli standard di autorità di vigilanza equivalenti e con i requisiti del REMIT.